Na AML spise si můžete všimnout, že jsou ve spise nastaveny záložky odpovídající definovanému typu klienta. Pořadí těchto záložek odpovídá průběhu šetření.

Nejsou zde však viditelny všechny záložky, jelikož ty jsou potřebné až při případném vzniku konkrétní situace vyžadující jejich použití. A to jsou záložky:

Panel obsahuje specifikaci AML klienta, kterým může být právnická nebo fyzická osoba. Zobrazované údaje vycházejí z dat zadaných na spisu v Subjektech v Taxliu. Pokud je v rámci AML šetření nutné prověřit více osob, lze do spisu přidat dalšího klienta a to prostřednictvím volby „+ Přidat subjekty“ na panelu Subjekty ve spise.

Po přidání další osoby je potřeba aktivovat odpovídající záložky, které umožní prověřit další subjekty v rámci jednoho spisu.

Na záložce určené pro zadaného klienta je možné provést rychlé orientační šetření pomocí funkcí "Výpis z firemní databáze“ nebo „Podrobnosti z obchodního rejstříku“ pomocí kliknutím na „Info". Tyto volby poskytují přehled veřejně dostupných informací.

Panel Klient rovněž umožňuje lustraci klienta prostřednictvím služby CRIBIS. Tuto lustraci lze provést nejen v panelu Klient, ale také přímo na záložce pro kontrolu subjektů, kde bude protokol kontroly přímo napojen na danou záložku.

Pro provedenou lustraci bude vytvořen úkon, do kterého bude připojen PDF protokol provedené lustrace a do detailu bude zapsán výsledek lustrace podle standardů služby.

Volbou Skiptracing můžete rovněž ověřit výskyt jména klienta ve veřejných internetových zdrojích.

Jak již bylo zmíněno panel slouží k určení klientů ve spise. Další klienty lze přidat pomocí volby „+“. Pokud přidáte nové klienty, je nutné aktivovat příslušné záložky, které umožňují přetažení jejich údajů a provedení AML šetření.

Panel dále obsahuje informace o dalších osobách ověřovaných ve spise. Typicky se jedná o osoby jednající za klienta nebo zastupující klienta. Přestože lze nacionálie těchto jednajících či zastupujících osob zadávat přímo v příslušné záložce AML spisu, doporučuje se zadávat je prostřednictvím sekce Subjekty v Taxliu. Tento postup usnadňuje převzetí údajů do příslušné záložky a zajišťuje komplexní přehled v záložce Přehled. Navíc umožňuje při pohledu na subjekt zjistit, kde všude je nebo byla daná fyzická osoba v Taxliu angažována.

Pokud v rámci AML šetření nastavíte nějaké budoucí úkoly (např. kontrolu expirae OP, provedení periodické průběžné kontroly apod.), uvidíte zde úkoly související s tímto spisem.

Na časové ose spisu se vám budou přehledně řadit provedené akce a úkony. Na konci každé záložky je tlačítko pro vytvoření dokumentu a založení úkonu souvisejícího s provedenou aktivitou. K úkonům např. Provedení identifikace fyzické osoby můžete připojit příslušné dokumenty vytvořené na záložkách a uložené v dokumentech spisu.

V první části této záložky si můžete vyplnit kdo identifikaci provedl, vyberte, která osoba (daňový poradce) provedla identifikaci a k jakému datu. Osoby, které se vám nabídnou, vám nastavíme v rámci nasazení modulu podle vašeho zadání.

Tlačítkem "Převzít údaje subjektu" převezmete identifikační údaje klienta.

Upozornění: Vždy po převzetí údajů znovu načtěte stránku, aby se obsah položek načetl.

Pro přiložení dokladu totožnosti se dá využít jednoduché vyfocení dokladu přes mobilní Taxlio. A nebo jako nahrát soubor.

Číslo OP/pasu můžete ověřit v evidenci neplatných OP - protokol o platnosti pak můžete připojit jako soubor.

V sekci, kde vyplňujete údaje fyzické osoby podnikající si můžete pořídit a připojit výpis z živnostenského rejstříku.

Pro vytvoření záznamu o provedení identifikace stačí použít tlačítko "Vyber dokument" a "Vytvořit se vzoru". Vygenerovaný dokument můžete následně v Dokumentech převést na PDF a digitálně podepsat některým z dostupných prostředků.
​​

Tip: v Taxliu jsou na tento typ šetření připravené vzory dokumentů, která můžete využít.

Pokud chcete mít na časové ose přehled o provedených činnostech, použijte poslední tlačítko formuláře - "Úkon - Identifikace klienta - FO". K vytvořenému úkonu můžete pak připojit dokument (např. podepsání PDF), případně připojit další poznámky nebo podklady. Samozřejmě po uložení úkon bude vidět na časové ose případu.

V této záložce provedete lustraci klienta na PEP+sankce vámi používanou metodou. Můžete použít službu CRIBIS AML Info Check, nebo některé z jiných lustračních nástrojů.

Podmínkou použití služby CRIBIS AML Info Check je:

Pozn.: lustraci službou CRIBIS AML Info Check můžete provést také přímo z panelu Klient na záložce Přehled (podvolba v menu Info). V obou případech bude založen úkon o provedení lustrace v časové ose a v Dokumentech bude uložen PDF protokol z provedení lustrace.

Protokol lustrace bude na záložce připojen odkazem na dokument. A do pole "Výsledek lustrace" bude uloženo zjištění (status ověření dle metodiky CRIBIS).

V oddílu PEP samostatně doložte čestné prohlášení klienta. Pokud jste nepoužili lustraci CRIBIS AML Info Check, proveďte lustraci zvolenou službou a uložte protokol o provedení lustrace. V případě požadavku na používání jiné služby je možné tlačítko jednoduše předefinovat. Pro oddíl Sankce samostatně to také platí.

V oddílu vyhodnocení už jen stačí vybrat výsledek provedených lustrací.

Na této záložce, pokud je to pro Vaše šetření nutné, můžete dle zjištěných informací a identifikovaného rizika určit a provést potřebnou úroveň kontroly účelu a povahy obchodního vztahu, přezkoumání zdrojů prostředků klienta a případná opatření ke zjištění původu majetku. Informace si můžete zaznamenávat do polí ve formuláři.

Na závěr sekce si můžete vygenerovat záznam a vytvořit úkon o provedení kontroly obdobně, jako v závěru Identifikace FO/PO.

V této záložce se dá vyhodnotit, jaká rizika se na základě dosud zjištěných informací týkají zamýšleného obchodu/ obchodního vztahu. Průběžně identifikovaná rizika mohou vést k nutnosti provedení vyšší úrovně kontroly.

V sekci Rizikových faktorů v případě identifikovaného rizika zaškrtněte checkbox a případně uveďte míru rizika do poznámky. Pokud je rizikový faktor irelevantní, nechte jeho položky prázdné.

Do zprávy o vyhodnocení rizika vyhodnoťte celkový stupeň rizika. Vyplňte vyjádření k celkovému vyhodnocení rizika obchodu/obchodního vztahu a dopadu na uzavření obchodu/obchodního vztahu a přijatých oznámení.

Pozor: Tuto záložku si musíte aktivovat.

Tuto záložku můžete využít v případě, že plánujete provedení průběžné kontroly nebo jste průběžnou kontrolu provedli na základě změny údajů vlastnické a řídící struktury AML klienta v OR nebo ESM.

V sekci Prohlášení a Soupis příloh uveďte relevantní informace z provedení průběžné kontroly. Kontrola může mít dopad v jednotlivých záložkách AML spisu - v tom případě po aktualizaci jejich údajů vygenerujte nové záznamy

Na konci této záložky si můžete naplánovat termín příští průběžné kontroly a nastavit úkol pro vyřizující nebo jinou osobu.

Záložku si můžete aktivovat v případě, že si chcete poznamenat údaje o povaze zamyšleného obchodního vztahu.

TIP: Tuto informaci si můžete obdobně zajistit také pomocí štítků pro označování spisů.

Záložku můžete doplnit i o další uživatelsky definovaná pole pro další důležité informace

Záložku si aktivujte v případe, že jste při kontrole skutečných majitelů zjistili rozpor mezi údaji v ESM a faktickým nebo důvodně předpokládaným stavem vyplývajícím ze zjištěných informaci o subjektu. V takovém případě je vaší povinností vyzvat klienta k nápravě, a pokud tak do určené lhůty neučiní, informovat obchodní soud.

Můžete zde popsat zjištění, která vedou k závěru o nesrovnalosti v ESM, uvést podrobnosti o provedeném informování klienta. Také si můžete naplánovat a úkolem pohlídat provedení kontroly, zda klient reagoval na výzvu a provedl požadované změny. Také lze uvést informace o datu oznámení obchodního soudu v případě, že klient nereagoval na výzvu a učinili jste podání.

V případě, že obchod je vyhodnocený jako podezřelý (což nemusí nutně znamenat neuskutečnitelný), je třeba provést oznámení na KDP, která zajistí transfer informace na FAÚ.

Záložka obsahuje hyperlinky na všechny dostupné lustrační zdroje a služby a může být doplňována o další odkazy.