Základní informace o spisu AML
Obrazovka Základní informace je první volba v menu AML spisu
V první části obsahuje vámi zadanou definici základních charakteristik spisu a ve druhé části rekapitulaci klíčových parametrů hodnocení rizika zjištěné v průběhu šetření.
Základní charakteristiky spisu (AML případu)
Přehled klientů v AML spise
Výpočet AML klientů ve spise uděláte tlačítkem "+ Přidat AML klienta"
Do spisu je možné doplnit i dalšího klienta. Tuto možnost máte v Přehledu AML spisu v panelu Subjekty ve spise. Po přidání AML klient bude doplněn do všech struktur AML spisu v souladu se zjištěným rozpadem struktury PO dle OR.
Typ obchodu/obchodního vztahu s klientem
Pak uveďte, o jaký typ transakce se jedná. Podle uvedených údajů budou dále na stránce doručené postupy identifikace a kontroly.
Obchodní charakteristiky případu
V této sekci můžete vybrat jednu nebo více charakteristik, které jste si nadefinovali v Nastavení v AML sekci.
Vybrané charakteristiky pro daný případ se budou následně vypisovat do generovaných záznamů o činnostem tam, kde je potřeba určit povahu smluvního vztah kvůli kterému je prováděno AML šetření.
Rekapitulace z provedeného šetření
Rozhodná kritéria
Tato část obsahuje rekapitulaci základních zjištění z analýzy rizik:
Povinnosti AML
Tato část vyhodnocuje dosud zjištěné informace, zda na jejich základě vzniká povinné osobě povinnost identifikace kontroly nebo zesílené identifikace a kontroly klienta AML.
Toto je třeba brát jako doporučení, konečné vyhodnocení povinností je vždy odpovědností povinné osoby vzhledem k celkovému kontextu případu.
Stupeň identifikace a kontroly
Tato část rekapituluje, jaký byl pro jednotlivé klienty AML zařazené do spisu nastavených stupeň průběžné kontroly.