AML Identifikace klienta

Volba v menu AML šetření

Zobrazí přehledovou obrazovku

Na této obrazovce jsou vypsány všechny subjekty, u kterých se provede identifikace/ověření totožnosti.

Typická struktura přehledu je následovná:

Vpravo od osob na řádku informace o to, kým a kdy byla provedena identifikace a za je vygenerovaný záznam o identifikaci (čistý nebo přeškrtnutý symbol.

Počet provedených identifikací je v porovnání s celkovým počtem "k identifikaci" zobrazován v menu položky.

V úvodu formuláře můžete urči roli AML klienta v případu (např. u advokátní úschovny můžete rozlišit role protistran).

V další sekci jsou údaje o klientovi přetažené ze Subjektu, a tedy údaje z OR/ARES.

Název společnosti a IČO není možné upravit. K informačním připojte aktuální výpis z OR. A zvolte nástroj:

Provolejte službu, stáhněte a uložte PDF výpis. Doplňte informaci i předmět činností klienta (důležité pro analýzu rizika).

K právnické osobě je nutné doplnit údaje o osobě/osobách, které jednají za klienta.

K tomu slouží volba:
​

V úvodu formuláře můžete připojit dokumenty, kterými s vám jednající osoba prokazuje, nebo dotazníky a čestná prohlášení, které jste od jednající osoby získali.

Můžete připojit až 3 dokumenty.

Další údaje osoby můžete buď zadat přímo do formuláře, nebo můžete využít založení Subjektu a převzetí údajů osoby ze Subjektu.
​

Pokud osoba dosud jako Subjekt v Taxliu zadána není, můžete ji nově vytvořit:

Po přidání osoby ze Subjektů jsou klíčové údaje osoby pouze ke čtení, a máte možnost se pomocí nabízených akcí přepnout na subjekt nebo synchronizovat (obnovit) data z aktualizovaného Subjektu:
​

Dále doplňte způsob ověření totožnosti jednající osoby (za fyzické přítomnosti, nebo některou z metod vzdálené identifikace):

Jednající osobě zadejte doklad nebo i více dokladů totožnosti, které byly použity při ověřování totožnosti:

Dále viz článek: AML - zadávání dokladů totožnosti.
​

Určete, na základě jakého oprávnění fyzická osoba jedná za společnost, v případě zmocnění nebo pověření můžete připojit předmětný dokument:

Do soupisu příloh uveďte seznam příloh dokladujících ztotožnění osoby jednající za společnost.
​

A nakonec potvrďte, kdo provedl výše zdokumentovanou identifikaci. Pro zadání vašich údajů a aktuálního datumu použijte ikonu

vedle políček:

​
​Pozn.: všechny osoby jednající za společnost, které budou/byly zahrnuty do celkového Záznamu o provedení identifikace klienta – PO, mají jednoduché vyznačení zaměstnance (povinné osoby, které provedl ověření totožnosti osoby jednající za klienta.
​
Pokud dodatečně, po vytvoření Záznamu o identifikaci klienta – PO, bude nutno do spisu doplnit další osobu jednající za společnost, provede se její ztotožnění stejným způsobem, ale závěrečný krok bude rozšířený o údaje odpovědné osoby a bude obsahovat vygenerování Záznamu o identifikaci další osoby jednající za klienta:
​

Pokud by byl poté znovu vytvořen Záznam o identifikaci klienta – PO, bude již zahrnovat jak původní, tak dodatečně přidanou/přidané osoby jednající za klienta.

Nakonec uveďte přílohy, které se týkají samotné právnické osoby:
​

V posledním kroku potvrďte identitu toho, kdo identifikaci klienta provedl, a vygenerujte Záznam o identifikaci klienta – PO.

Ikonka vám do polí Provedl, Dne doplní vaše uživatelské údaje, a do pole Odpovědná osoba doplní textaci – specifikaci odpovědné osoby, tak jak je zadána v Nastavení AML (část Odpovědné osoby) a jak se bude vypisovat do Záznamu o identifikaci.

Vygenerování dokumentu nabídne předdefinovaný tiskový vzor, který je uložen v Nastavení Taxlio v sekci Tiskové vzory/AML. Předdefinování tiskového vzoru, který se použije pro generování, je určeno v Nastavení AML, v sekci Nastavení tiskových vzorů.

Identifikace klienta – fyzické osoby nebo fyzické osoby podnikající – se od způsobu práce při ověřování klienta odlišuje v celkovém workflow, detailní dílčí činnosti (ztotožnění osoby, připojování dokumentů, vytvoření Záznamu) zůstávají totožné.

Po zadání role klienta zadáte vstupní dokumenty získané od klienta.
​

Osobní údaje jsou převzaty ze Subjektu, pokud je chcete upravit, proklikněte se do subjektu, upravte je a proveďte obnovení základních dat.
​

Pozn.: Vazbu na subjekt a rozšíření read only polí i na RČ a datum narození budeme ke klientům doplňovat!

Dále doplňte způsob ověření totožnosti klienta – fyzické osoby nebo fyzické osoby podnikající (za fyzické přítomnosti, nebo některou z metod vzdálené identifikace):

Pro klienta zadejte doklad nebo i více dokladů totožnosti, které byly použity při ověřování totožnosti:
​

Dále viz článek: AML - zadávání dokladů totožnosti

Uveďte, zda klient – fyzická osoba jedná za sebe, nebo je zastupován zákonným zástupcem nebo zmocněnou osobou.

V případě že je klient zastupován, budete vyzváni k zadání zástupce klienta:
​

Při volbě „Přidat zástupce klienta“ se vám zobrazí formulář pro přidání Zástupce klienta. Při jeho vyplňování bude postupovat obdobně jako při zadávání údajů samotného klienta, včetně zadání dokladů totožnosti a potvrzení ověření totožnosti.

Zástupce klienta můžete navázat na Subjekt této osoby (doporučujeme), nebo vyplnit údaje přímo do formuláře.

Nakonec uveďte přílohy, které se týkají samotného klienta a jeho identifikace:
​

A v posledním kroku potvrďte identitu toho, kdo identifikaci klienta provedl, a vygenerujte Záznam o identifikaci klienta – FO / FOP.

Ikonka vám do polí Provedl, Dne doplní vaše uživatelské údaje, a do pole Odpovědná osoba doplní textaci – specifikaci odpovědné osoby, tak jak je zadána v Nastavení AML (část Odpovědné osoby) a jak se bude vypisovat do Záznamu o identifikaci.

Vygenerování dokumentu nabídne předdefinovaný tiskový vzor, který je uložen v Nastavení Taxlio v sekci Tiskové vzory/AML. Předdefinování tiskového vzoru, který se použije pro generování, je určeno v Nastavení AML, v sekci Nastavení tiskových vzorů.