Co budete provádět v této sekci
V této sekci budete provádět ověřování klienta (klientů) a subjektů s nimi spojených na sankční seznamy a na status politicky exponovaných osob (PEP).
Klient FO/FOP Sankce PEP
Zástupce klienta FO/FOP - -
Klient PO Sankce
Osoba jednající za PO Sankce PEP
Osoba ve vlastnické a řídící struktuře PO Sankce
Skutečný majitel PO Sankce PEP
Ověřování budete provádět s použitím vámi zvolených prověřovacích (lustračních) služeb. Tyto služby mohou být zdarma nebo komerční. Seznam dostupných služeb pro jednotlivé typy prověření je uveden ve volbě AML menu Lustrační nástroje. Můžete si do toho seznamu doplnit a dále používat i nově vznikající služby, které vám budou vyhovovat.
AML modul nabízí i využití komplexní služby CRIBIS AML Info Check (Blíže ve článku AML – nastavení). Služba provede prověření klienta a v případě PO i s ním spojených osob v jednom kroku.
Upozornění: při jednání s klientem nebo v průběhu ověřování se mohou vyskytnout i osoby mimo rámec subjektů prověřených službou CRIBIS, kdy tyto osoby musíte ověřit dodatečně (např. osoba jednající za klienta na základě plné moci).
Přehledová obrazovka prověření subjektů AML klienta
Na této obrazovce vidíte přehled stavu prověření za jednotlivé klienty ve spise a ze jednotlivé typy osob.
Klient PO
Osoby ve vlastnické a řídící struktuře
Skuteční majitelé
Osoby jednající za klienta
Klient FO/FOP
Stavy prověření subjektů
Pokud je skupina (typ osob) zavřená, vidíte souhrnnou hodnotu prověření za všechny subjekty ve skupině.
Je sankce nebo Je PEP znamená, že u některého ze subjektů byl zjištěn tento stav, i když všichni ještě nemusí být prověřeni
N/A znamená, že všechny subjekty dosud nebyly prověřeny, ale u žádného z nich dosud nebyl zjištěn stav Je sankce nebo Je PEP.
Není sankce nebo Není PEP znamená, že všechny subjekty ve skupině byly prověřeny, a u žádného nebyl zjištěn stav Je sankce nebo Je PEP.
Skupinu můžete symbolem rozvinout pro pohled na stav prověření jednotlivých subjektů.
Stav záznamů o prověření
Na pravém okraji vidíte u každé skupiny informaci o dosavadním výsledku jejího prověření:
Znamená, že dosud nebylo uzavřeno prověření a nebyl vygenerovaný Záznam.
Znamená, že povinná osoba potvrdila prověření, ale dosud není vygenerovaný Záznam
Znamená, že povinná osoba potvrdila prověření, a je vygenerovaný Záznam o prověření.
Přechod do formulářů prověření skupin subjektů
Prověření klientů, nebo skupin na ně napojených subjektů, provedete v samostatných formulářích, do kterých vstoupíte tlačítky v pravé části Přehledu:
Klient (PO(FO/FOP):
Osoby ve vlastnické a řídící struktuře PO:
Skuteční majitelé PO:
Osoby jednající za klienta – PO
Specifickou volbu pak pro klienty představuje komplexní prověření klienta službou CRIBIS AML Info Check.
Identifikace stavu prověření v menu AML modulu
Počítadlo stavu prověření v menu AML modulu:
Uvádí, pro kolik sekcí byl odpovědnou osobou potvrzen stav jejich prověření. Záznam pro indikaci uzavření sekce nemusí být vygenerovaný, rozhodující je potvrzení o osobě a datumu prověření.
PO - Prověření klienta
Pokud používáte službu CRIBIS AML Info Check, jako první krok při prověřování klienta proveďte provolání služby.
Blíže viz článek AML – CRIBIS Aml Info Check.
V takovém případě budete mít do detailu prověření klienta propsán výsledek prověření na sankce a PEP. V opačném případě prověříte sankce a PEP některou z vámi preferovaných lustračních služeb.
Pokud jste provedli provolání a propsání CRIBIS AML Info Check, budete mít výsledek prověření propsaný (s připojeným protokolem) do prověření na Sankce, typicky např.:
Pokud službu CRIBIS nevyužíváte, pak pro klienta – PO provedete prověření na sankční seznamy některým z dostupných nástrojů pro lustrace sankčních seznamů (pozor, volně dostupné komerční služby většinou provádějí lustraci na sankce pouze pro fyzické osoby):