Přehledová obrazovka - Přehled kontroly
Přehledová obrazovka zobrazuje pro jednotlivé AML klienty zařazené do AML spisu zvolenou úroveň kontroly a dále, zda (kdy a kým) byla kontrola provedena a zda je vygenerován Záznam o kontrole:
Po prokliku se zobrazí detail kontroly pro daného AML klienta.
Detail kontroly
Úroveň kontroly
V úvodu je třeba určit, jaká byla zvolena úroveň kontroly pro daného klienta.
Neprovedení kontroly zvolte, pokud by kontrola v normálním režimu byla provedena, ale např. z důvodu komunikace s FAÚ provedena nemá být.
Kontrola není relevantní zvolte, pokud z charakteru případu a typu transakce vyplývá, že pro AML klienta kontrola provedena být nemá.
Informace o zjištění v rámci kontroly
V dalších polích uveďte informace týkající se povahy obchodu a kontroly zdrojů financování:
Účel a povaha zamýšleného obchodního vztahu
Prohlášení o přezkoumání zdrojů peněžních prostředků nebo jiného majetku, kterého se obchodní vztah týká
V případě klienta - politicky exponované osoby: Přijatá přiměřená opatření ke zjištění původu jeho majetku
Soupis příloh dokládajících výše uvedené skutečnosti
Vygenerování Záznamu o kontrole
Po zadání všech zjištění uveďte kontrolujícího a čas kontroly a vygenerujte Záznam o kontrole: