Kdy se zobrazí volba Podezřelý obchod
Volba v menu AML spisu Podezřelý obchod se zobrazí, pokud v analýze rizik zaškrtnete volbu Podezřelý obchod.
Přehledová obrazovka - podezřelý obchod
Pokud jste ve Vyhodnocení rizika označili obchod jako podezřelý, musíte o tom informovat podle předepsaných postupů.
Základní metoda je hlášení podezřelého obchodu přes formulář FAÚ, členové profesních komor (KDP, ČAK) ale podávají hlášení v předepsaném formátu k rukám komory.
Do hlášení uvádíte:
detailní údaje o oznamovateli, tj. o sobě jakožto povinné osobě
vybíráte, které subjekty zapříčinily hlášení podezřelého obchodu
uvádíte popis podezřelého obchodu
vytváříte, odesíláte a zaznamenáváte odeslání hlášení
Zadání údajů oznamovatele
Výběr oznamovaných osob
Zaškrtnutím symbolu Oznámit, vyberete ze zápisu AML jednotlivé klienty nebo na klienta napojené osoby, které mají být zahrnuty do oznámení podezřelého obchodu.
Popis podezřelého obchodu
Doplňte podrobné informace do polí:
Předmět podezřelého obchodu a podstatné okolnosti (důvod a popis transakce, časové údaje, měna, čísla účtů související s obchodem, identifikace majitelů účtů)
Skutečnosti, pro které se zdá obchod podezřelý
Popis chování účastníka obchodu i jeho společníků
Další informace (např. zjištění TF čísla, popis a evidenční čísla dopravních prostředků …)
Vytvoření a odeslání oznámení
Uveďte případné další relevantní informace a soupis příloh:
Nakonec potvrďte vytvoření a odeslání oznámení podezřelého obchodu a vygenerujte dokument Oznámení: