Modul Taxlio AML umožňuje vedení AML spisů v samostatném Produktu, odděleně od ostatní provozní agendy.
Vazby na ostatní Taxlio Produkty, zejména Spisy klienta a Subjekty, umožňují pohodlné přenášení potřebných hodnot do AML spisu při zachování důvěrnosti ostatních dat irelevantních pro účely přidané kontroly.
Prostřednictvím propojení na externí lustrační služby je možné provádět efektivní prověřování AML klientů a vytvářet předepsané záznamy o provedených činnostech.
Zjištěné údaje jsou zaznamenány v jednotlivých záložkách spisu. Údaje v záložkách slouží jako podklad pro vygenerování příslušných záznamů o činnostech. Záznamy o činnostech jsou vytvářeny pomocí předdefinovaných šablon dokumentů a jsou ukládány v dokumentech AML spisu.
K budoucím kontrolním povinnostem vyplývajícím ze zjištěných informací je možné vytvářet úkoly na vybrané odpovědné osoby a sledovanost jejich plnění. Veškeré provedené činnosti a úkony mohou jsou přehledně a průkazně řazeny na časové ose AML spisu. V případě potřeby je možné vykazovat odvedené výkony v rámci AML agendy se všemi dalšími souvislostmi.
Jak založit ALM spis
AML spis je možné založit dvěma cestami.
Založení AML spisu ze Spisu klienta
Pokud už víte pro koho ALM bude a už jste s daným klientem v minulosti něco řešili. ALM lze založit přímo na spisu:
Vyberte si daný klientský spis a přejděte na záložku Provoz. A dole na této záložce najděte sekci AML a kliknutím na modré tlačítko založíte spis. Založený spis pak najdete na záložce Podspisy.
Založení AML spisu pro dosud neevidovaný subjekt
Pro první založení šetření ALM stačí kliknout na zelené tlačítko +Nový na záhlaví Taxlia a vybrat AML.
Pro vyplnění údajů stačí vyplnit Druh případů, kde vyberte "AML-daňové služby-PO" nebo "AML-daňové služby-FO", podle toho, zda je klient právnickou nebi fyzickou osobou.
TIP: Podle druhu případů jsou v AML spise nabízeny záložky pro prověření právnické nebo fyzické osoby.
U vyplnění Klienta vyberte subjekt, který je klientem AML spisu (případně prvního z klientů AML spisu). Pokud klienta dosud nemáte v Subjektech založeného, vytvořte jej standartním způsobem.
Při vyplnění věci zadejte text podle Vaší preferované systematiky. U vyřizující osoby zadejte vyřizující osobu spisu. Na tuto osobu budou generovány úkoly a notifikace související se správou spisu.
Po založení AML spisu jsou ve spise nastaveny záložky odpovídající definovanému typu klienta (právnická nebo fyzická osoba). Pořadí záložek odpovídá průběhu šetření.
Ve výchozím nastavení nejsou viditelné některé záložky, které jsou potřebné až při případném vzniku konkrétní situace vyžadující jejich použití.
Výchozí sestava záložek je definována pro nejjednodušší případ AML spisu (klientem je jedna právnická nebo fyzická osoba). V případě zpracování AML spisu pro více AML klientů (právnických osob, fyzických osob nebo případné kombinace) je potřeba tyto klienty doplnit do spisu a dále aktivovat (zobrazit) příslušné další záložky pro prověření těchto subjektů, volbou "+" na konci záložek.
Jak doplnit klienta doplnit do spisu se dozvíte v článku Subjekty ve spise.
SOUVISEJÍCÍ ČLÁNKY
YOUTUBE KANÁL